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2022-03-31 15:27:58
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2020年海南將被定為自由貿易港，不少金融業也瞄準海南，必將吸引大量國內外金融機構落戶海南。對于私募股權基金來說，這是千載難逢的機會。小編將全面解讀海南私募基金公司注冊攻略。
海南工商登記戰略
2017年，海南暫停私募基金登記和私募基金管理人備案，至2019年5月8日，海南省市場監督管理局、海南省地方金融監管局在中國證監會海南監管局聯合印發《暫行辦法》后《基金企業登記監督管理辦法》中，海南私募基金工商登記開始有序有條件放開。本文在此不多做，僅說明海南自貿港與外省、自貿區私募基金公司注冊的區別。
1、基金管理人和基金公司業務范圍
根據規定，私募基金公司的經營范圍可以登記為：投資上市公司或非上市公司以及向上市公司非公開發行股票投資、投資管理、資產管理（上述經營活動）經中國證券投資基金業協會備案登記后方可從事）；基金管理公司的經營范圍可登記為：基金公司受托管理、投資管理、資產管理（在中國基金業協會備案登記后方可從事上述經營活動）。我們可以看到海南工商登記管理人、基金公司的業務范圍和證券投資基金行業協會的《私募基金登記相關問題解答（七）》和《私募基金管理人登記須知》中的私募名稱基金經理 不完全符合業務范圍的要求。但在實踐中，我們從未遇到過基金協會否認基金管理人或基金公司注冊名稱或業務范圍的意見。事實上，近期通過基金協會審核備案的公司的經營范圍并沒有被要求整改。
二、私募基金在海南注冊的先決條件
按照規定，其實在海南注冊的私募基金管理人需要滿足2個條件（可以滿足一個，不是都需要滿足）)
1、省直有關職能部門或者市、縣人民政府對符合本部門和本地區經濟發展需要的基金企業，應當向省市場監督管理局出具推薦信。
2、報名地點在海南省指定區域。目前，海南明發已批準注冊地為：三亞市“三亞亞太金融小鎮”、瓊海市“博鰲基金小鎮”、澄邁“海南生態軟件園”。但我們預計不久后海口“江東新區”等園區將逐步開放注冊。
注：如按上述條件2選擇注冊地，請注意實際辦公地址與注冊地不一致。
三、報名方式
海南所有企業不接受線下業務。對無法提供使（領）館證明文件的外商投資者，由海南省國際經濟發展局等招商團隊出具說明函，予以說明，受理登記。外國投資者登記時應持合伙人護照復印件。如果合伙人在我國沒有出入境記錄，外國投資者可以更換合伙人在登記護照復印件上作出相應承諾。
四、海南私募基金管理人備案策略
隨著國家對私募基金由“鼓勵”向“審慎監管”轉變，證券投資基金行業協會特別于2018年12月更新了《私募股權基金》。私募基金新備案進入歷史低潮，2019年全年通過私募基金備案的只是少數，但我們明顯感覺到2020年以來私募基金備案已經開始有條不紊，規模松弛。
1、注意主營業務明確，不能有業務沖突。
基金協會負責并發民間借貸、民間融資、融資租賃、資金配置業務、小額理財、小額貸款、p2p/p2b、公眾申請融資、保理、擔保、房地產開發等業務，交易平臺不得注冊。值得注意的是，在實踐中，基金協會的審計人員不僅對申請機構進行業務沖突審計，還對企業管理人員的業務記錄進行沖突審計。
2、資金合法可靠
作為該機構必要且合理的經營條件，申請機構應業務情況和業務發展方向，確保有充足的實收資本，保證機構的有效運作。相關資金應支付該機構一段時間內合理的勞動報酬、房租等日常經營費用。
如私募基金管理人實收資本/實繳資本未達到注冊資本/認繳資本的25，協會將在私募基金管理人公開信息中予以特別提醒，以及私募基金管理人將在人員分類公告中予以公示。
簡單的說：
1、公司資金需要穿透審查（即使是合法的，資金也不能來自上述1中提到的行業，當然除了國有企業）。
2、注冊資本不宜過高（建議1000萬元以內）。
3、即使認購了注冊資本，也必須有充分的理由說明未來認購部分如何保證。 4、實繳注冊資本不得低于注冊資本/認繳資本的25。
三、對高管和從業人員的要求
1、公司法定代表人、高級管理人員、從業人員均應具有私募基金從業資格（均為證券，且至少有2名股權高管，但無論是股權還是證券的法定代表人，以及風控負責人） ) , 投資負責人須具備任職資格)
2、法定代表人可以兼職，但不能在上述情況1或其他私募基金管理人。投資總監雖然可以兼職，但最好不要兼職，風控總監也不能兼職。
3、申請機構員工總數不少于5人，申請機構一般員工不得兼職。
4、高管的專業簡歷真實可信。不僅要上傳申請單位的社保，還要上傳簡歷對應的社保。 5）審核標準及簡歷要求：風控總監>投資總監>其他高管>法定代表人>全科醫生，總之風控負責人重要，要求高。
對比內地幾個自貿區對外資私募基金管理公司和私募基金的政策，海南目前政策規模較大，考慮到未來海南自貿港紅利將進一步釋放，未來外資甚至龍頭的海南私募基金的參與，從長遠來看應該是樂觀的。
自2009年成立以來，好順佳一直是高端商業和產業運營服務商，依托精英團隊、深厚資源、精準服務，已成功為10萬+企業和個人提供優質的金融和商業服務！前海優秀投資伙伴，以自貿區為起點，連接粵港澳大灣區，輻射全國，覆蓋全球，已成長為全球一站式企業高端服務商豐富的經驗和社會資源！主營業務為前海企業的更新換代、全國各類公司的注冊與收購、變更、會計與審計、香港海外移民、綜合金融服務及牌照審批、粵港車牌指標的申請與轉讓澳門、人才補貼申請、企業境外投資咨詢等9大類203項業務，覆蓋企業成長全生命周期！
本文是根據好順佳的工作經歷寫成的。未經允許嚴禁轉載！
如何在海南注冊私募基金公司
2020年開始，越來越多的私募基金管理人在中華基金會注冊，外資在中國設立私募基金管理人仍存在限制。在中國金融業比較發達的今天，外資在中國設立私募基金管理人的規定是什么？
根據《中華人民共和國外商投資法》，外商投資某些領域有相關規定。特殊管理措施，國家對負面清單以外的外商投資給予國民待遇。根據《外商投資準入特別管理辦法（負面清單）（2020年版）》（國家發展改革委商務部令2020年第32號），私募基金管理業務不屬于實施特別行政措施。因此，外資在中國設立私募股權基金管理人是可行的，對外資行業準入沒有法律障礙。
但是，國家在設立外資私募基金管理人方面也經歷了從限制外資到放開的過程。在《外商投資準入特別管理辦法（負面清單）（2019年版）》中，設立證券投資基金管理公司仍列為限制類，要求外資股比不超過51。 2020年版《外商投資準入特別管理措施（負面清單）》刪除。
根據《私募投資基金管理人登記和基金備案管理辦法（試行）》（中紀協發[2014]1號），私募基金管理人應當到基金業協會辦理基金管理人登記手續，申請成為基金管理人。基金業協會會員。
外資私募基金管理人是否有渠道注冊為管理人？
2019年6月30日，基金業協會發布《私募基金注冊備案問答（十）》（《注冊備案問答（十）》），明確了外商獨資企業的具體要求和路徑獨資、合資私募證券基金管理人申請登記為私募證券基金管理人。
根據《登記備案問答（十）》，申請私募證券管理人登記的具體要求如下：
（一）私募證券基金管理機構是在中國境內設立的公司；
（二）私募證券基金管理機構的境外股東為境外股東所在國家或者地區金融監管機構批準或者許可的金融機構，境外股東所在國家或者地區證券監管機構批準或者許可的金融機構。股東所在地已獲得中國證監會或中國證監會批準。與其他機構簽署證券監管合作諒解備忘錄；
（三）私募證券基金管理機構及其境外股東近三年未受到監管、司法機構的嚴厲處罰。
私募證券基金管理機構有境外實際控制人的，其境外實際控制人還應當符合上述（二）、（三）項條件。
QFLP中的私募基金經理
QFLP（Qualified Foreign Limited Partner，即股權基金的投資者）是指境外機構投資者通過其外匯基金資格審批和監管程序，將外資轉換為人民幣基金，投資于境內PE（私募）股權投資）和VC（風險資本）市場。外資要想參與國內私募股權和風險投資基金，必須遵循QFLP制度。作為境內股權投資的重要渠道，QFLP的組織形式比外商投資公司更為便捷靈活。自 2010 年起自2010年上海率先啟動試點以來，QFLP試點政策已在海南、深圳、珠海、上海、重慶、青島等全國十幾個地區實施。
目前，外國投資者在中國設立私募基金管理人不存在法律障礙，但需要注意的是，在各地試點QFLP的過程中，對外資私募基金管理人在股東方面會有一些特殊要求。和注冊資本。更多區域QFLP試點政策及試點設立事宜，可咨詢順嘉國際。
私募基金經理最多可以擁有多少名高級經理？
根據中國基金業協會發布的《私募基金管理人注冊須知》，私募基金管理人的高級管理人員需要取得基金從業資格，主要包括以下人員：
1、私募證券投資基金經理、高管
法定代表人/執行合伙人（指定代表）
總經理
副總經理
合規/風控主管
2. 私募股權、風險投資基金經理、高級管理人員
法定代表人/執行合伙人（委托代表）
合規/風險控制負責人\n
值得注意的是，私募基金公司注冊高管人數不??僅要滿足5人以上的基本要求，私募基金公司可以根據自身情況增加人數。
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