江蘇基金銷(xiāo)售公司注冊(cè)要求

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2024-06-06 09:59:41
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內(nèi)容摘要：江蘇基金銷(xiāo)售公司注冊(cè)要求注冊(cè)基金銷(xiāo)售公司的基本要求1.財(cái)務(wù)狀況和內(nèi)部控制財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范。 - 具備...

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江蘇基金銷(xiāo)售公司注冊(cè)要求

注冊(cè)基金銷(xiāo)售公司的基本要求

1.財(cái)務(wù)狀況和內(nèi)部控制

財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范。 - 具備健全有效的業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

2.設(shè)施和信息管理平臺(tái) - 有與基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范等設(shè)施。

辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，符合證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

3.人員要求 - 取得基金從業(yè)資格的人員不少于20人。

負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數(shù)的1/2，部門(mén)負(fù)責(zé)人取得基金從業(yè)資格，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在金融機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷。

4.行政處罰和監(jiān)管記錄 - 最近3年沒(méi)有受到刑事處罰或者重大行政處罰。

最近1年沒(méi)有因相近業(yè)務(wù)被采取重大行政監(jiān)管措施。5.其他證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件

江蘇基金銷(xiāo)售公司特定要求

1.注冊(cè)資本 - 注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須是貨幣資金實(shí)繳出資。

2.辦公場(chǎng)所 - 有符合規(guī)定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地、安全性防范設(shè)施和與基金業(yè)務(wù)有關(guān)的別的設(shè)備。

3.人員要求 - 主要股東有運(yùn)營(yíng)金融產(chǎn)品的優(yōu)良銷(xiāo)售業(yè)績(jī)、優(yōu)良的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)度，總資產(chǎn)達(dá)到國(guó)務(wù)院要求的標(biāo)準(zhǔn)，近三年沒(méi)有違法記錄。

公司管理層的要求是要具有基金從業(yè)資格、近三年從業(yè)投資管理有關(guān)業(yè)務(wù)。

4.基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格證書(shū) - 江蘇證監(jiān)局對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核,符合條件的頒發(fā)《基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格證書(shū)》。

注意事項(xiàng)

1.核名程序 - 確定公司類(lèi)型、名字、注冊(cè)資本、股東及出資比例后，可以去工商局現(xiàn)場(chǎng)或線上提交核名申請(qǐng)。

2.提交申請(qǐng)材料 - 核名通過(guò)后，確認(rèn)地址信息、高管信息、經(jīng)營(yíng)范圍，在線提交預(yù)申請(qǐng)。

3.領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照 - 在線預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)之后，按照預(yù)約時(shí)間去工商局遞交申請(qǐng)材料。攜帶準(zhǔn)予設(shè)立登記通知書(shū)、辦理人身份證原件，到工商局領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照正、副本。

具體的注冊(cè)要求可能會(huì)隨著時(shí)間變化和政策更新而有所調(diào)整。因此，在注冊(cè)過(guò)程中，建議及時(shí)查看最新的相關(guān)政策文件和指南，以確保注冊(cè)工作的順利進(jìn)行。同時(shí)，可以考慮咨詢(xún)專(zhuān)業(yè)的注冊(cè)代理機(jī)構(gòu)，以便獲取更準(zhǔn)確和及時(shí)的信息。