公司辦投資咨詢要什么資質(zhì)

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2024-09-20 09:31:34
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內(nèi)容摘要：一、公司辦理投資咨詢所需資質(zhì)投資咨詢公司需要具備一定的資質(zhì)條件。公司需為中華人民共和國(guó)法人。注冊(cè)資本金要達(dá)到100萬(wàn)以上。股東不得...

各類(lèi)資質(zhì)· 許可證· 備案辦理

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一、公司辦理投資咨詢所需資質(zhì)

投資咨詢公司需要具備一定的資質(zhì)條件。公司需為中華人民共和國(guó)法人。注冊(cè)資本金要達(dá)到100萬(wàn)以上。股東不得含外資。同時(shí)，要有5名以上持證券投資咨詢資格證書(shū)的員工，高級(jí)管理人員中至少一人具備證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格。

二、投資咨詢公司的資質(zhì)要求細(xì)則

投資咨詢公司作為提供專業(yè)金融咨詢服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其成立與運(yùn)營(yíng)均需滿足一系列嚴(yán)格的資質(zhì)要求。

法律地位：投資咨詢公司必須是中華人民共和國(guó)法人，確保其在法律框架內(nèi)的合法地位。
注冊(cè)資本：公司注冊(cè)資本金需達(dá)到100萬(wàn)以上，這是對(duì)其經(jīng)濟(jì)實(shí)力和運(yùn)營(yíng)穩(wěn)定性的基本要求。
股東結(jié)構(gòu)：公司股東結(jié)構(gòu)中不得包含外資方，以確保其在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的獨(dú)立性和專業(yè)性。
人員資質(zhì)：需有5名以上持證券投資咨詢資格證書(shū)的員工，高級(jí)管理人員中至少一人具備證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格。

三、國(guó)內(nèi)投資咨詢公司資質(zhì)申請(qǐng)流程

工程咨詢單位備案：進(jìn)行備案。
工程咨詢單位注冊(cè)：咨詢工程師(投資)(“中國(guó)工程咨詢協(xié)會(huì)綜合業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)個(gè)人和單位注冊(cè)登錄操作指南”)。
咨詢工程師(投資)個(gè)人注冊(cè)：擬申請(qǐng)執(zhí)業(yè)登記的咨詢工程師(投資)(“中國(guó)工程咨詢協(xié)會(huì)綜合業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)個(gè)人和單位注冊(cè)登錄操作指南”)。
咨詢工程師(投資)個(gè)人提交執(zhí)業(yè)登記申請(qǐng)：咨詢工程師(投資)注冊(cè)成功并登錄后請(qǐng)仔細(xì)閱讀《咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)登記規(guī)程》和系統(tǒng)中的個(gè)人操作手冊(cè)，并按照規(guī)程中的申報(bào)要求提交執(zhí)業(yè)登記申請(qǐng)。
執(zhí)業(yè)單位審核和上報(bào)：工程咨詢單位注冊(cè)成功并登錄后請(qǐng)仔細(xì)閱讀《咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)登記規(guī)程》和系統(tǒng)中的單位操作手冊(cè)，并按照規(guī)程中的申報(bào)要求進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記申請(qǐng)的審核和上報(bào)。(工程咨詢單位登錄成功后須自行建立業(yè)務(wù)管理賬號(hào)方可進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記申請(qǐng)的審核和上報(bào)，注冊(cè)的單位賬號(hào)為權(quán)限管理賬號(hào)，無(wú)法進(jìn)行業(yè)務(wù)操作。詳見(jiàn)單位操作手冊(cè)中的章節(jié))
執(zhí)業(yè)單位和咨詢工程師(投資)在執(zhí)業(yè)登記申請(qǐng)中遇到問(wèn)題請(qǐng)先仔細(xì)閱讀綜合業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)中的“咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)登記常見(jiàn)問(wèn)題解答”。

四、成功辦理投資咨詢公司資質(zhì)的案例分析

以下為一些投資咨詢相關(guān)的案例：

某咨詢公司為 Y 某提供投顧服務(wù)，Y 某在工作人員的建議下交易股票發(fā)生虧損。工作人員對(duì) Y 某稱“公司與游資（熱錢(qián)、短期投資性資金）有合作，加入游資席位肯定能賺錢(qián)，實(shí)現(xiàn)資金翻倍不是問(wèn)題”，Y 某遂聽(tīng)信并補(bǔ)交了費(fèi)用，總交費(fèi)金額為 96000 元。Y 某加入“游資席位”后仍然虧損嚴(yán)重，服務(wù)效果與所宣傳和承諾的完全不符，其對(duì)服務(wù)人員的資質(zhì)和游資席位的真實(shí)性產(chǎn)生質(zhì)疑，要求公司退還全部服務(wù)費(fèi)，但工作人員仍然一再承諾能將損失資金賺回來(lái)，不處理退款事宜。Y 某無(wú)奈之下，于 2020 年 1 月通過(guò)協(xié)會(huì)在線平臺(tái)提交調(diào)解申請(qǐng)。

五、不同地區(qū)投資咨詢公司資質(zhì)的差異

例如，在工程咨詢單位資信評(píng)價(jià)方面，各地資信評(píng)價(jià)工作的具體時(shí)間和工作程序可自行安排、確定。每年 9 月 30 日之前，各省級(jí)發(fā)展改革委要向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送最近一次的乙級(jí)資信評(píng)價(jià)工作情況和結(jié)果。同時(shí)，國(guó)家和省級(jí)發(fā)展改革委要指導(dǎo)監(jiān)督行業(yè)組織統(tǒng)一按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展工程咨詢單位資信評(píng)價(jià)，以確保評(píng)價(jià)結(jié)果公平公正。