建筑專業(yè)資質(zhì)管理辦法

一、建筑專業(yè)資質(zhì)管理辦法的定 范圍

建筑專業(yè)資質(zhì)管理辦法是指國家對建筑行業(yè)企業(yè)資質(zhì)的管理和認(rèn)定辦法，包括建筑施工企業(yè)資質(zhì)、建筑設(shè)計(jì)單位資質(zhì)等。其目的在于加強(qiáng)對建筑活動的監(jiān)督管理，維護(hù)建筑市場秩序，保證建設(shè)工程質(zhì)量。

建筑專業(yè)資質(zhì)管理辦法的范圍涵蓋了從事土木工程、建筑工程、線路管道設(shè)備安裝工程、裝修工程等新建、擴(kuò)建、改建活動的企業(yè)。這些企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照其擁有的注冊資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績等資質(zhì)條件申請資質(zhì)，經(jīng)審查合格，取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書后，方可在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事建筑活動。

例如，施工總承包企業(yè)可以對所承接的施工總承包工程內(nèi)各專業(yè)工程全部自行施工，也可以將專業(yè)工程或勞務(wù)作業(yè)依法分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)承包企業(yè)或勞務(wù)分包企業(yè)。

二、國內(nèi)外建筑專業(yè)資質(zhì)管理辦法的差異

（一）美國

在美國，除聯(lián)邦政府外，各州都有立法、執(zhí)法權(quán)，且各不相同。對于大多數(shù)州來說，要開展建筑活動，必須取得相應(yīng)許可證。大多數(shù)州對承包商分類為總承包、電氣工程、管道工程等，承包商只能在自己許可證允許的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展建筑活動。擁有一個州的許可證，并不意味著承包商可以在其他州開展建筑活動。美國多數(shù)州對建筑公司不實(shí)行分級資質(zhì)管理，一般是依靠保險(xiǎn)公司對不同檔次的建筑公司所提供保險(xiǎn)金額不同，進(jìn)行市場調(diào)節(jié)。因?yàn)槊绹磻T例要求承包商提供百分之百的履約保函，所以小型外國建筑公司在美經(jīng)營困難。例如，要在美國加州申請總承包許可證，必須年滿 18 歲，擁有 2500 美元的運(yùn)營資金，并且擁有 4 年及以上的工作經(jīng)驗(yàn)或?qū)W習(xí)經(jīng)驗(yàn)；選擇所需申請的許可證類別，并提交申請，包括信用報(bào)告、財(cái)務(wù)信息以及經(jīng)驗(yàn)證明；參加考試，并交納 250 美金的考試費(fèi)用以及 150 美金的許可證辦理費(fèi)用；順利完成考試，申請成功后，還需購買價值 12500 美金的保證金，以及購買一般責(zé)任保險(xiǎn)與員工賠償保險(xiǎn)。

（二）日本

在日本，任何準(zhǔn)備從事建筑活動的組織都必須取得許可執(zhí)照，除非從事價值低于 1500 萬日元或建筑面積少于 150 平方米的房屋建造工程以及少于 500 萬日元的其他工作。有權(quán)頒發(fā)許可證的是建設(shè)大臣和地方建設(shè)主管，日本將建筑業(yè)分為 28 個小類，企業(yè)每進(jìn)入一個行業(yè)分類，都需獲得該行業(yè)分類的許可證。企業(yè)可以一次獲得幾個行業(yè)分類的許可證，也沒有行業(yè)分類許可證數(shù)量的限制。日本的許可證分為普通許可證和特殊許可證，當(dāng)建筑企業(yè)分包給其他承包商的合同價值大于 3000 萬日元（如果是建筑工程該額度為 4500 萬日元），則必須取得“特殊許可證”。

（三）中國

1984 年，當(dāng)時正處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時代，建筑業(yè)企業(yè)也基本上都是國有制形式。為了有效進(jìn)行建筑質(zhì)量的監(jiān)督管理，國家參照了前蘇聯(lián)對建筑工程的質(zhì)量管理模式，即對建筑企業(yè)設(shè)定相應(yīng)條件，達(dá)到的即授予不同級別的資質(zhì)，未授予資質(zhì)的不準(zhǔn)許進(jìn)入建筑市場。如今，由于人為地抬高了行業(yè)進(jìn)入壁壘，且標(biāo)準(zhǔn)中盲目強(qiáng)調(diào)規(guī)模，致使企業(yè)盲目追求規(guī)模的擴(kuò)大，市場上出現(xiàn)大量特級、一級資質(zhì)的總承包商，小型企業(yè)比例偏低，沒有形成合理的以總承包為龍頭，以專業(yè)承包為依托，以勞務(wù)分包為基礎(chǔ)的合理分工協(xié)作關(guān)系。各種資質(zhì)的企業(yè)在同一平臺內(nèi)競爭，企業(yè)不得不采用價格戰(zhàn)求得生存。盲目追求規(guī)模的同時，忽略了企業(yè)核心競爭力的建設(shè)，已經(jīng)擁有高資質(zhì)等級的企業(yè)缺乏提升項(xiàng)目管理和技術(shù)水平的壓力，而是通過出賣高資質(zhì)的辦法（允許掛靠、轉(zhuǎn)包等）收取管理費(fèi)來維持生計(jì)。而很多小企業(yè)因?yàn)闆]有行政資源可以利用，便采用“聯(lián)合、借證、買證”等辦法制作規(guī)模假象，攀附資質(zhì)條件，不僅形成建筑行業(yè)“大而不強(qiáng)，小而不?！钡木置?，更擾亂了整個施工市場秩序。

三、建筑專業(yè)資質(zhì)管理辦法的實(shí)施流程

（一）申請前準(zhǔn)備

1. 企業(yè)應(yīng)先辦理營業(yè)執(zhí)照，不同類別的資質(zhì)對企業(yè)要求不同，需提前規(guī)劃。

2. 配備符合施工資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求的工作人員，如一級建筑工程師、二級建筑工程師、高級工程師、技術(shù)人員等。

（二）資料提交

準(zhǔn)備建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)申請表、人員社保繳費(fèi)證明、固定工作場所證明、技術(shù)設(shè)備購置證明等相關(guān)資料，向企業(yè)注冊所在地縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門提出書面申請。中央管理的企業(yè)直接向國務(wù)院建設(shè)行政主管部門申請資質(zhì)，其所屬企業(yè)申請施工總承包特級、一級和專業(yè)承包一級資質(zhì)的，由中央管理的企業(yè)向國務(wù)院建設(shè)行政主管部門申請，同時，向企業(yè)注冊所在地省級建設(shè)行政主管部門備案。新設(shè)立的建筑業(yè)企業(yè)，到工商行政管理部門辦理登記注冊手續(xù)并取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照后，方可到建設(shè)行政主管部門辦理資質(zhì)申請手續(xù)。

新設(shè)立的企業(yè)申請資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)向建設(shè)行政主管部門提供下列資料：

• 建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)申請表。

• 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。

• 企業(yè)章程。

• 企業(yè)法定代表人和企業(yè)技術(shù)、財(cái)務(wù)、經(jīng)營負(fù)責(zé)人的任職文件、職稱證書、身份證。

• 企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理資格證書、身份證。

• 企業(yè)工程技術(shù)和經(jīng)濟(jì)管理人員的職稱證書。

• 需要出具的其他有關(guān)證件、資料。

建筑業(yè)企業(yè)申請資質(zhì)升級，除向建設(shè)行政主管部門提供上述資料外，還應(yīng)當(dāng)提供下列資料：

• 企業(yè)原資質(zhì)證書正、副本。

• 企業(yè)的財(cái)務(wù)決算年報(bào)表。

• 企業(yè)完成的具有代表性工程的合同及質(zhì)量驗(yàn)收、安全評估資料。

（三）審批流程

1. 審核部門應(yīng)當(dāng)對建筑業(yè)企業(yè)的資質(zhì)條件和申請資質(zhì)提供的資料審查核實(shí)。施工總承包序列特級和一級企業(yè)、專業(yè)承包序列一級企業(yè)資質(zhì)經(jīng)省級建設(shè)行政主管部門審核同意后，由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門審批；其中鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等方面的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)，由省級建設(shè)行政主管部門商同級有關(guān)部門審核同意后，報(bào)國務(wù)院建設(shè)行政主管部門，經(jīng)國務(wù)院有關(guān)部門初審?fù)夂螅蓢鴦?wù)院建設(shè)行政主管部門審批。

2. 施工總承包序列和專業(yè)承包序列二級及二級以下企業(yè)資質(zhì)，由企業(yè)注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門審批；其中交通、水利、通信等方面的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門征得同級有關(guān)部門初審?fù)夂髮徟?。勞?wù)分包序列企業(yè)資質(zhì)由企業(yè)所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門審批。

3. 建設(shè)行政主管部門對建筑業(yè)企業(yè)的資質(zhì)審批，應(yīng)當(dāng)從受理建筑業(yè)企業(yè)的申請之日起 60 日內(nèi)完成。由有關(guān)部門負(fù)責(zé)初審的，初審部門應(yīng)當(dāng)從收到建筑業(yè)企業(yè)的申請之日起 20 日內(nèi)完成初審；建設(shè)行政主管部門應(yīng)當(dāng)在收到初審材料之日起 30 日內(nèi)完成審批，并將審批結(jié)果通知初審部門。

4. 建設(shè)行政主管部門應(yīng)當(dāng)將審批結(jié)果在公眾媒體上公告。新設(shè)立的建筑業(yè)企業(yè)，其資質(zhì)等級按照最低等級核定，并設(shè)一年的暫定期。由于企業(yè)改制，或者企業(yè)分立、合并后組建設(shè)立的建筑業(yè)企業(yè)，其資質(zhì)等級根據(jù)實(shí)際達(dá)到的資質(zhì)條件按照本規(guī)定的審批程序核定。申請施工總承包資質(zhì)的建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在總承包序列內(nèi)選擇一類資質(zhì)作為本企業(yè)的主項(xiàng)資質(zhì)，并可以在總承包序列內(nèi)再申請其他類不高于企業(yè)主項(xiàng)資質(zhì)級別的資質(zhì)，也可以申請不高于企業(yè)主項(xiàng)資質(zhì)級別的專業(yè)承包資質(zhì)。施工總承包企業(yè)承擔(dān)總承包項(xiàng)目范圍內(nèi)的專業(yè)工程可以不再申請相應(yīng)專業(yè)承包資質(zhì)。專業(yè)承包企業(yè)、勞務(wù)分包企業(yè)可以在本資質(zhì)序列內(nèi)申請類別相近的資質(zhì)。

四、建筑專業(yè)資質(zhì)管理辦法的監(jiān)督機(jī)制

（一）總則

為了規(guī)范建筑公司的資質(zhì)管理工作，確保公司資質(zhì)的合法性和真實(shí)性，保障項(xiàng)目的質(zhì)量和安全，制定相關(guān)監(jiān)督管理制度。

（二）江蘇省的監(jiān)督管理辦法

1. 省水利、交通、信息產(chǎn)業(yè)等相關(guān)部門配合做好相關(guān)類別建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的監(jiān)督管理工作。各市、縣（市）建設(shè)（建筑）行政主管部門負(fù)責(zé)對本轄區(qū)建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的監(jiān)督管理工作。

2. 省建管局定期或不定期對各市、縣（市）建設(shè)（建筑）行政主管部門實(shí)施的資質(zhì)許可行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容主要為：制定的規(guī)范性文件是否存在違法設(shè)定；是否存在違法授權(quán)或者委托實(shí)施行政許可情況；在實(shí)施行政許可過程中是否存在違反條件、標(biāo)準(zhǔn)、時限和程序的；是否存在違法收費(fèi)或者不按照規(guī)定項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)等情況；其他違反行政許可規(guī)定的情況。檢查形式包括查閱行政許可案卷、詢問被許可人等。

3. 對已經(jīng)取得資質(zhì)的建筑業(yè)企業(yè)，各市、縣（市）建設(shè)（建筑）行政主管部門每年要通過網(wǎng)絡(luò)對其資質(zhì)許可條件進(jìn)行全面核查。發(fā)生過特定行為的企業(yè)，列為重點(diǎn)抽查的對象，包括在上年度企業(yè)資質(zhì)網(wǎng)上核查中存在問題的；有公民、法人或其他組織舉報(bào)、投訴的；大眾傳播媒體曝光的；上級行政機(jī)關(guān)指定檢查的；發(fā)生過質(zhì)量、安全生產(chǎn)事故的；隱瞞或謊報(bào)、拖延報(bào)告工程質(zhì)量、安全事故的；超越本企業(yè)資質(zhì)等級或以其他企業(yè)的名義承攬工程，或允許其他企業(yè)或個人以本企業(yè)的名義承攬工程的；與建設(shè)單位或企業(yè)之間相互串通投標(biāo)，或以行賄等不正當(dāng)手段謀取中標(biāo)的；未取得施工許可證擅自施工的；將承包的工程轉(zhuǎn)包或違法分包的；違反國家工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的；惡意拖欠分包企業(yè)工程款或者農(nóng)民工工資的；需持證上崗的技術(shù)工種的作業(yè)人員未取得證書上崗，情節(jié)嚴(yán)重的；未依法履行工程質(zhì)量保修義務(wù)或拖延履行保修義務(wù)，造成嚴(yán)重后果的；涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書的等。

4. 定期或不定期組織有關(guān)人員對建筑業(yè)企業(yè)在建筑市場中的行為以及資質(zhì)條件進(jìn)行核查。核查的內(nèi)容主要為：企業(yè)注冊資本金（驗(yàn)資報(bào)告）；企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本、資質(zhì)證書正、副本；企業(yè)上年度建筑業(yè)行業(yè)統(tǒng)計(jì)報(bào)表、經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表和相關(guān)資料；近三年承攬的工程項(xiàng)目有關(guān)資料；企業(yè)注冊執(zhí)業(yè)人員情況；企業(yè)經(jīng)理和技術(shù)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人職稱證書、任職文件、養(yǎng)老保險(xiǎn)憑證及相關(guān)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求的技術(shù)負(fù)責(zé)人代表工程業(yè)績證明資料；企業(yè)中級以上職稱的工程技術(shù)人員職稱證書、經(jīng)社保部門確認(rèn)的養(yǎng)老保險(xiǎn)憑證；企業(yè)信用檔案，包括企業(yè)基本情況、業(yè)績、工程質(zhì)量和安全、合同履約等情況。上述材料均為原件。

5. 各資質(zhì)許可機(jī)關(guān)或者其上級機(jī)關(guān)對有下列情形之一的，根據(jù)利害關(guān)系人的請求或者依據(jù)職權(quán)，可以撤銷建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)：資質(zhì)許可機(jī)關(guān)工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守作出準(zhǔn)予建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)許可的；超越法定職權(quán)作出準(zhǔn)予建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)許可的；違反法定程序作出準(zhǔn)予建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)許可的；對不符合許可條件的申請人作出準(zhǔn)予建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)許可的；以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)許可的；依法可以撤銷建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書的其他情形。

五、成功案例與失敗教訓(xùn)

（一）成功案例

成功的案例往往具備一些共同特點(diǎn)，例如成功者往往具備清晰的目標(biāo)和堅(jiān)定的信念，他們深知自己想要什么，并為之付出努力。同時，他們也懂得如何與人合作，利用團(tuán)隊(duì)的力量共同攻克難關(guān)。

比如，某建筑企業(yè)在資質(zhì)管理方面，從一開始就明確了自身的發(fā)展目標(biāo)，致力于提升企業(yè)的技術(shù)實(shí)力和管理水平。通過不斷引進(jìn)高素質(zhì)的專業(yè)人才，加強(qiáng)內(nèi)部培訓(xùn)，提高員工的業(yè)務(wù)能力。同時，積極參與各類工程項(xiàng)目，積累豐富的工程業(yè)績。在資質(zhì)申請過程中，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定準(zhǔn)備資料，確保資料的真實(shí)性和完整性。最終成功獲得了較高等級的資質(zhì)證書，為企業(yè)的發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

（二）失敗教訓(xùn)

1. 重視每一個細(xì)節(jié)，不要忽視小問題。在最初進(jìn)行礦業(yè)權(quán)系統(tǒng)數(shù)據(jù)需求文檔的編寫的過程中，在后期進(jìn)行數(shù)據(jù)限定的時候，還要重新修改數(shù)據(jù)需求文檔，造成了不必要的時間浪費(fèi)。

2. 進(jìn)行重復(fù)工作也不能大意。在對礦權(quán)系統(tǒng)進(jìn)行輸入限定的方法熟悉之后，都是重復(fù)性的工作，每個字段進(jìn)行輸入控制語句的添加，或者提示語句不正確的情況，在后續(xù)的 bug 勘誤中出現(xiàn)了大量此類問題，浪費(fèi)了大量的時間和精力修改。

3. 考慮問題要嚴(yán)謹(jǐn)。在對礦權(quán)系統(tǒng) bug 勘誤的過程中，對輸入限定條件的判斷出了問題，想當(dāng)然地按照主觀思路對數(shù)據(jù)進(jìn)行了限定，而在回歸測試的時候出了問題，這些都是考慮不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮蠊?/p>

4. 注重用戶體驗(yàn)。在礦權(quán)系統(tǒng) bug 勘誤的過程中，修改最多的在于坐標(biāo)系統(tǒng)的提示語句，因?yàn)樽鴺?biāo)系統(tǒng)不僅要求數(shù)據(jù)必須填入，而且每一個數(shù)據(jù)都有嚴(yán)格的格式限定，因此每一個錯誤提示的彈出都要本著如何讓用戶知道哪里錯了為原則進(jìn)行設(shè)置。在最初的限定里面，語句粗糙，彈出語句不明確，造成了用戶使用的不方便，還得重新進(jìn)行改造。