工程領(lǐng)域違規(guī)借貸資質(zhì)

工程領(lǐng)域違規(guī)借貸資質(zhì)的定義與表現(xiàn)

在工程領(lǐng)域，違規(guī)借貸資質(zhì)是一種嚴(yán)重違反規(guī)定的行為。

一、定義

1. 無資質(zhì)單位或個(gè)人借用資質(zhì)

   • 按照住建部《建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為認(rèn)定查處管理辦法的通知》，沒有資質(zhì)的單位或個(gè)人借用其他施工單位的資質(zhì)承攬工程屬于違規(guī)借貸資質(zhì)行為。例如，一些不具備建筑施工資質(zhì)的小施工隊(duì)或者個(gè)人，為了能夠承接建筑工程項(xiàng)目，通過向有資質(zhì)的建筑企業(yè)支付一定費(fèi)用等方式，借用其資質(zhì)參與工程招投標(biāo)并承攬工程。這就好比一個(gè)沒有駕駛執(zhí)照的人，借用他人的駕照去開車，是不符合規(guī)定的行為。這種行為破壞了建筑市場的準(zhǔn)入規(guī)則，因?yàn)榻ㄖ袠I(yè)對企業(yè)資質(zhì)有著嚴(yán)格的要求，資質(zhì)是對企業(yè)技術(shù)能力、管理水平、人員素質(zhì)等多方面的綜合考量，無資質(zhì)者借用資質(zhì)進(jìn)入市場，會帶來諸多風(fēng)險(xiǎn)。

2. 有資質(zhì)施工單位相互借用資質(zhì)

   • 有資質(zhì)的施工單位相互借用資質(zhì)承攬工程也是違規(guī)的。包括資質(zhì)等級低的借用資質(zhì)等級高的，資質(zhì)等級高的借用資質(zhì)等級低的，相同資質(zhì)等級相互借用等情況。例如，一個(gè)二級資質(zhì)的建筑企業(yè)，為了承接一個(gè)要求一級資質(zhì)企業(yè)才能承接的大型項(xiàng)目，借用一級資質(zhì)企業(yè)的名義去投標(biāo)和承攬工程；或者一級資質(zhì)企業(yè)為了在一些小型項(xiàng)目中獲取更多利益，借用二級資質(zhì)企業(yè)的名義參與競爭。這種相互借用資質(zhì)的行為擾亂了建筑市場的正常秩序，使得建筑項(xiàng)目可能被不具備相應(yīng)能力或者不符合規(guī)定的企業(yè)承接，影響工程質(zhì)量和市場公平競爭。

3. 以出借資質(zhì)企業(yè)名義參與項(xiàng)目相關(guān)活動

   • 借用資質(zhì)（掛靠）人通常以出借資質(zhì)（被掛靠）人的名義參與招投標(biāo)、與發(fā)包人簽訂建筑施工合同，而借用資質(zhì)（掛靠）人與出借資質(zhì)（被掛靠）人之間沒有產(chǎn)權(quán)聯(lián)系，沒有勞動關(guān)系等情況也被認(rèn)定為違規(guī)借貸資質(zhì)。在實(shí)際操作中，借用資質(zhì)者往往只是利用出借資質(zhì)企業(yè)的名義，自身與出借資質(zhì)企業(yè)在人員、資產(chǎn)等方面毫無關(guān)聯(lián)。比如在招投標(biāo)過程中，借用資質(zhì)者以出借資質(zhì)企業(yè)的名義提交投標(biāo)文件，中標(biāo)后以該企業(yè)名義簽訂合同，但實(shí)際施工管理、人員安排等都是借用資質(zhì)者自己操作，這就違背了建筑工程管理的正常要求，容易導(dǎo)致工程管理混亂，責(zé)任難以明確等問題。

工程領(lǐng)域常見的違規(guī)借貸資質(zhì)案例

工程領(lǐng)域違規(guī)借貸資質(zhì)的案例屢見不鮮，以下是一些典型案例。

一、轉(zhuǎn)包掛靠案例

1. 五礦二十三冶建設(shè)集團(tuán)有限公司轉(zhuǎn)包案

   • 在九江陽街建設(shè)項(xiàng)目（一期）工程中，五礦二十三冶建設(shè)集團(tuán)有限公司被九江市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局查出轉(zhuǎn)包行為。轉(zhuǎn)包行為涉及金額達(dá)17069萬元。轉(zhuǎn)包是一種特殊形式的違規(guī)借貸資質(zhì)行為，企業(yè)將承接的工程轉(zhuǎn)包給其他單位或個(gè)人，實(shí)際上是讓沒有經(jīng)過正常招投標(biāo)等合法程序的單位或個(gè)人參與到工程建設(shè)中。在這個(gè)案例中，五礦二十三冶建設(shè)集團(tuán)有限公司的轉(zhuǎn)包行為被認(rèn)定后，2023年2月，九江市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局依法對其處人民幣 萬元罰款，扣除信用分2分；依據(jù)該企業(yè)進(jìn)贛信息登記時(shí)提交的《企業(yè)誠信守法承諾書》承諾條款，依法暫停其省外建筑施工企業(yè)進(jìn)贛信息登記服務(wù)，經(jīng)項(xiàng)目所在地設(shè)區(qū)市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局確認(rèn)整改完成后，恢復(fù)進(jìn)贛信息登記服務(wù)；并將該企業(yè)違法違規(guī)行為通報(bào)其上級主管單位及紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)。

2. 江西遠(yuǎn)潯建筑工程有限公司轉(zhuǎn)包案

   • 根據(jù)德安縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局的核實(shí)，江西遠(yuǎn)潯建筑工程有限公司在項(xiàng)目中存在建造師和關(guān)鍵崗位人員不在崗，現(xiàn)場管理人員無勞動和社保關(guān)系，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人未對該工程進(jìn)行組織管理，總監(jiān)未到崗履職等情況，轉(zhuǎn)包行為屬實(shí)。2023年6月，德安縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局依法對該公司處人民幣45000元罰款；2023年7月，扣除信用分2分。依據(jù)《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，自行政處罰決定作出之日起1年內(nèi)，依法不予批準(zhǔn)該企業(yè)的資質(zhì)升級申請和增項(xiàng)申請。屬于違規(guī)借貸資質(zhì)行為的一種表現(xiàn)形式，導(dǎo)致工程管理失控，損害了工程建設(shè)的正常秩序和質(zhì)量保障體系。

二、出借資質(zhì)案例

1. 地方房屋市政工程領(lǐng)域案例

   • 江西省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳公布了多起房屋市政工程領(lǐng)域轉(zhuǎn)包掛靠、出借資質(zhì)等違法違規(guī)行為典型案例。例如在一些案例中，企業(yè)將自己的資質(zhì)出借給其他單位或個(gè)人，讓其以本企業(yè)的名義參與工程建設(shè)。這種出借資質(zhì)的行為破壞了建筑市場的公平競爭環(huán)境，因?yàn)槠渌戏ê弦?guī)的企業(yè)是通過自身的努力和具備的資質(zhì)條件來參與競爭的，而出借資質(zhì)行為使得不具備資質(zhì)或者沒有經(jīng)過正常程序的單位或個(gè)人進(jìn)入市場，可能導(dǎo)致工程質(zhì)量無法保證，同時(shí)也違反了建筑行業(yè)的相關(guān)管理規(guī)定。

工程領(lǐng)域違規(guī)借貸資質(zhì)的法律后果

工程領(lǐng)域違規(guī)借貸資質(zhì)會帶來多方面嚴(yán)重的法律后果。

一、合同無效認(rèn)定

1. 依據(jù)民法典相關(guān)規(guī)定

   • 根據(jù)民法典第一百五十三條第一款的規(guī)定，建設(shè)工程施工合同具有承包人未取得建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級、沒有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義等情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無效。例如，一個(gè)沒有建筑施工資質(zhì)的個(gè)人借用有資質(zhì)企業(yè)的名義與發(fā)包人簽訂的建設(shè)工程施工合同，這種合同因?yàn)檫`反了資質(zhì)管理的強(qiáng)制性規(guī)定，是無效的。這意味著合同雙方的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系不能按照合同約定來執(zhí)行，雙方在工程建設(shè)過程中的預(yù)期利益和責(zé)任分配都將受到影響。一旦發(fā)生糾紛，例如工程價(jià)款的支付、工程質(zhì)量問題的責(zé)任承擔(dān)等，都不能簡單依據(jù)無效合同的條款來判定，而需要根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定重新確定雙方的責(zé)任和權(quán)益。

2. 司法解釋中的規(guī)定

   • 《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》也明確規(guī)定，承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程或者沒有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的行為無效。這種合同無效的認(rèn)定是對違規(guī)借貸資質(zhì)行為的一種法律否定，旨在維護(hù)建筑市場的正常秩序，確保只有具備相應(yīng)資質(zhì)的企業(yè)才能合法地參與工程建設(shè)合同的簽訂和履行。

二、連帶責(zé)任承擔(dān)

1. 掛靠人和被掛靠人的連帶責(zé)任

   • 在工程建設(shè)中，由掛靠人和被掛靠人對第三人承擔(dān)連帶責(zé)任已被司法實(shí)踐所接受。例如，如果一個(gè)沒有資質(zhì)的掛靠人以被掛靠企業(yè)的名義承接工程，在工程建設(shè)過程中因?yàn)楣こ藤|(zhì)量問題給第三人（如工程的使用者、周邊居民等）造成了損害，那么掛靠人和被掛靠人都要對這種損害承擔(dān)連帶責(zé)任。依據(jù)是《建筑法》第六十六條和最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程合同糾紛案件的暫行意見》第五條和江蘇省高院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件若干問題的意見》第二十五條的精神。這意味著第三人可以向掛靠人或者被掛靠人任何一方要求賠償全部損失，被要求賠償?shù)囊环讲荒芤宰约翰皇菍?shí)際施工人或者不是主要責(zé)任方等理由拒絕賠償，之后再根據(jù)掛靠人和被掛靠人之間的內(nèi)部約定進(jìn)行追償。

2. 出借方與借用方對工程質(zhì)量問題的連帶責(zé)任

   • 當(dāng)缺乏資質(zhì)的單位或者個(gè)人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義簽訂建設(shè)工程施工合同，發(fā)包人請求出借方與借用方對建設(shè)工程質(zhì)量不合格等因出借資質(zhì)造成的損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。例如，如果因?yàn)榻栌觅Y質(zhì)導(dǎo)致工程質(zhì)量不合格，如建筑結(jié)構(gòu)存在安全隱患、裝修工程不符合標(biāo)準(zhǔn)等，出借資質(zhì)的企業(yè)和借用資質(zhì)的單位或個(gè)人都要對工程質(zhì)量不合格造成的損失，如修復(fù)費(fèi)用、對使用者的賠償?shù)瘸袚?dān)連帶責(zé)任。這一規(guī)定加大了出借資質(zhì)和借用資質(zhì)雙方的法律風(fēng)險(xiǎn)，促使企業(yè)遵守資質(zhì)管理規(guī)定，不參與違規(guī)借貸資質(zhì)行為。

防范工程領(lǐng)域違規(guī)借貸資質(zhì)的措施

為了防范工程領(lǐng)域違規(guī)借貸資質(zhì)行為的發(fā)生，需要從多個(gè)方面采取措施。

一、企業(yè)內(nèi)部管理強(qiáng)化

1. 嚴(yán)格人員管理

   • 建筑企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對自身員工的管理，建立完善的人事管理制度。對于參與工程項(xiàng)目的人員，要確保其與企業(yè)存在真實(shí)的勞動關(guān)系，包括簽訂正式的勞動合同、繳納社會保險(xiǎn)等。例如，企業(yè)要對員工的招聘、入職、離職等環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)格把控，防止出現(xiàn)虛假員工信息用于資質(zhì)掛靠等情況。在一些違規(guī)借貸資質(zhì)的案例中，常常出現(xiàn)所謂的項(xiàng)目人員與企業(yè)沒有實(shí)際勞動關(guān)系，只是為了滿足資質(zhì)要求而虛構(gòu)的情況。通過嚴(yán)格的人員管理，可以有效避免這種情況的發(fā)生，確保企業(yè)資質(zhì)的真實(shí)性和有效性。

2. 規(guī)范項(xiàng)目管理流程

   • 企業(yè)要建立規(guī)范的項(xiàng)目管理流程，從項(xiàng)目的招投標(biāo)、合同簽訂、施工管理到竣工驗(yàn)收等各個(gè)環(huán)節(jié)，都要有明確的管理制度和操作規(guī)范。在招投標(biāo)環(huán)節(jié)，要確保投標(biāo)文件的真實(shí)性，不能允許借用資質(zhì)者以企業(yè)名義參與投標(biāo)。在施工管理過程中，要對項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量、安全等進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督，防止轉(zhuǎn)包、分包給不具備資質(zhì)的單位或個(gè)人。例如，企業(yè)可以建立項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)，明確各成員的職責(zé)，對項(xiàng)目進(jìn)行定期檢查和評估，

3. 加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理

   • 企業(yè)的財(cái)務(wù)管理要嚴(yán)格規(guī)范，對于項(xiàng)目資金的收支要有清晰的賬目記錄。防止出現(xiàn)與違規(guī)借貸資質(zhì)相關(guān)的資金往來，如收取不合理的管理費(fèi)等情況。例如，企業(yè)不能接受沒有合法業(yè)務(wù)關(guān)系的單位或個(gè)人的資金匯入，也不能將資金違規(guī)轉(zhuǎn)給與項(xiàng)目無關(guān)的第三方。同時(shí)，要對項(xiàng)目成本進(jìn)行合理核算，確保項(xiàng)目資金的使用符合規(guī)定，避免因?yàn)樨?cái)務(wù)管理混亂而掩蓋違規(guī)借貸資質(zhì)行為。

二、行業(yè)監(jiān)管與自律

1. 行業(yè)協(xié)會的作用

   • 建筑行業(yè)協(xié)會可以發(fā)揮重要的自律作用。行業(yè)協(xié)會可以制定行業(yè)規(guī)范和自律準(zhǔn)則，對會員企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督和管理。例如，協(xié)會可以定期對會員企業(yè)的資質(zhì)情況、經(jīng)營行為等進(jìn)行檢查，對于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)借貸資質(zhì)行為進(jìn)行警告、通報(bào)批評等處罰措施。同時(shí)，行業(yè)協(xié)會可以組織會員企業(yè)進(jìn)行培訓(xùn)和交流，提高企業(yè)對資質(zhì)管理重要性的認(rèn)識，促進(jìn)企業(yè)自覺遵守相關(guān)規(guī)定。通過行業(yè)協(xié)會的自律管理，可以在一定程度上彌補(bǔ)政府監(jiān)管的不足，

2. 加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管力度

   • 政府相關(guān)部門要加強(qiáng)對工程領(lǐng)域的監(jiān)管力度。建設(shè)部門要嚴(yán)格審查企業(yè)的資質(zhì)申請，確保企業(yè)具備相應(yīng)的資質(zhì)條件才能進(jìn)入市場。在項(xiàng)目建設(shè)過程中，要加強(qiáng)對施工現(xiàn)場的檢查，核實(shí)項(xiàng)目人員與企業(yè)的關(guān)系、企業(yè)資質(zhì)的使用情況等。例如，監(jiān)管部門可以不定期地對建筑項(xiàng)目進(jìn)行抽查，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)借貸資質(zhì)行為依法進(jìn)行處罰，提高違規(guī)成本。同時(shí)，要建立健全企業(yè)信用評價(jià)體系，將企業(yè)的違規(guī)借貸資質(zhì)行為記錄在案，影響企業(yè)的信用評級，從而影響其在市場上的競爭力，促使企業(yè)遵守資質(zhì)管理規(guī)定。

工程領(lǐng)域違規(guī)借貸資質(zhì)的監(jiān)管機(jī)制

工程領(lǐng)域違規(guī)借貸資質(zhì)的監(jiān)管機(jī)制是多方面的，旨在有效遏制這種違規(guī)行為的發(fā)生。

一、政府部門的監(jiān)管舉措

1. 資質(zhì)審批管理

   • 住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部等相關(guān)政府部門負(fù)責(zé)建筑企業(yè)的資質(zhì)審批管理。在企業(yè)資質(zhì)申請時(shí)，要對企業(yè)的人員、技術(shù)、設(shè)備等方面進(jìn)行嚴(yán)格審查，確保企業(yè)具備相應(yīng)的資質(zhì)條件。例如，對于申請建筑施工總承包一級資質(zhì)的企業(yè)，要審查其是否有足夠數(shù)量的注冊建造師、高級工程師等專業(yè)技術(shù)人員，是否具備相應(yīng)的施工機(jī)械設(shè)備等。只有通過嚴(yán)格的資質(zhì)審批，才能保證進(jìn)入建筑市場的企業(yè)具備基本的能力和條件，從源頭上防止違規(guī)借貸資質(zhì)行為的發(fā)生。如果在審批過程中發(fā)現(xiàn)企業(yè)提供虛假信息或者不符合資質(zhì)條件而試圖通過不正當(dāng)手段獲取資質(zhì)，要堅(jiān)決不予批準(zhǔn)，并給予相應(yīng)的處罰。

2. 項(xiàng)目建設(shè)過程監(jiān)管

   • 在項(xiàng)目建設(shè)過程中，政府監(jiān)管部門要對建筑項(xiàng)目進(jìn)行動態(tài)監(jiān)管。通過現(xiàn)場檢查、資料審查等方式，核實(shí)項(xiàng)目的實(shí)際施工單位是否與中標(biāo)單位一致，項(xiàng)目人員是否與企業(yè)存在真實(shí)的勞動關(guān)系等。例如，監(jiān)管部門可以檢查施工現(xiàn)場的管理人員是否為中標(biāo)企業(yè)的正式員工，是否有相應(yīng)的資質(zhì)證書等。對于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)借貸資質(zhì)行為，要及時(shí)進(jìn)行查處。如責(zé)令停止違法行為、罰款、降低企業(yè)資質(zhì)等級等處罰措施。同時(shí)，要建立項(xiàng)目建設(shè)信息公開制度，將項(xiàng)目的基本信息、施工單位信息、監(jiān)管情況等向社會公開，接受社會監(jiān)督。

3. 專項(xiàng)治理行動

   • 政府部門會不定期地開展專項(xiàng)治理行動，針對工程領(lǐng)域違規(guī)借貸資質(zhì)等突出問題進(jìn)行集中整治。例如，住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、人力資源社會保障部開展工程建設(shè)領(lǐng)域?qū)I(yè)技術(shù)人員“掛證”等違法違規(guī)行為專項(xiàng)治理。在專項(xiàng)治理行動中，會對工程建設(shè)領(lǐng)域的企業(yè)和專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行全面排查，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)借貸資質(zhì)、“掛證”等行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。通過專項(xiàng)治理行動，可以在一定時(shí)期內(nèi)集中力量打擊違規(guī)行為，提高企業(yè)和從業(yè)人員的合規(guī)意識。

二、社會監(jiān)督的補(bǔ)充作用

1. 公眾監(jiān)督

   • 公眾可以對工程領(lǐng)域的違規(guī)借貸資質(zhì)行為進(jìn)行監(jiān)督。例如，周邊居民如果發(fā)現(xiàn)某個(gè)建筑項(xiàng)目存在疑似違規(guī)借貸資質(zhì)的情況，如施工單位與中標(biāo)單位名稱不符、施工現(xiàn)場管理混亂等，可以向政府監(jiān)管部門舉報(bào)。政府部門要建立健全舉報(bào)受理機(jī)制，對公眾舉報(bào)的信息進(jìn)行及時(shí)核實(shí)和處理。對于提供有效舉報(bào)信息的公眾給予一定的獎勵(lì)，提高公眾參與監(jiān)督的積極性。

2. 媒體監(jiān)督

   • 媒體在工程領(lǐng)域違規(guī)借貸資質(zhì)的監(jiān)督中也能發(fā)揮重要作用。媒體可以對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)借貸資質(zhì)案例進(jìn)行曝光，引起社會的廣泛關(guān)注。例如，一些媒體會報(bào)道建筑企業(yè)轉(zhuǎn)包、掛靠等違規(guī)行為，促使政府部門加強(qiáng)監(jiān)管，同時(shí)也對其他企業(yè)起到警示作用。媒體的監(jiān)督可以增加違規(guī)行為的曝光度，使違規(guī)企業(yè)面臨更大的輿論壓力，從而促使企業(yè)遵守相關(guān)規(guī)定。